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新西蘭FSP證券外匯**監(jiān)管牌照

2022年10月18日舉報(bào)編輯打印
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詳細(xì)介紹

了解新西蘭FSP簡(jiǎn)介

新西蘭FSP全稱(chēng)為Financial Service Providers(金融服務(wù)企業(yè)),符合該類(lèi)型的監(jiān)管則稱(chēng)為FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注冊(cè)金融服務(wù)企業(yè))。

新西蘭在2008年9月29日通過(guò)了《2008金融服務(wù)企業(yè)注冊(cè)與爭(zhēng)端解決法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日開(kāi)始,金融服務(wù)企業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)FSPR開(kāi)始接受金融企業(yè)的申請(qǐng),而自2010年12月1日開(kāi)始幾乎所有的新西蘭金融服務(wù)企業(yè)均需在FSPR注冊(cè)才能提供相應(yīng)的金融服務(wù)。

FSP**:http://www.business.govt.nz/fsp,“FSP”是Financial Service Providers的簡(jiǎn)稱(chēng),即新西蘭金融服務(wù)提供商。從2010年12月1日起,旨在提高金融服務(wù)領(lǐng)域透明度和實(shí)現(xiàn)更嚴(yán)格市場(chǎng)監(jiān)管的新法律將運(yùn)用于新西蘭金融業(yè)。新法體系由兩個(gè)主要的法規(guī)組成-2008年財(cái)務(wù)顧問(wèn)法案(簡(jiǎn)稱(chēng)“FAA”)和2008年金融服務(wù)提供商(登記注冊(cè)和爭(zhēng)端解決)法案(簡(jiǎn)稱(chēng)“FSPA”)。 新法體系引入的注冊(cè)系統(tǒng)要求所有符合法律定義的金融服務(wù)提供商(簡(jiǎn)稱(chēng)“FSP”)在一個(gè)統(tǒng)一的電子登記平臺(tái)-金融服務(wù)提供商登記平臺(tái)(簡(jiǎn)稱(chēng)“FSPR”)進(jìn)行登記注冊(cè)。被要求注冊(cè)的FSP包括:

銀行/保險(xiǎn)公司/股票經(jīng)紀(jì)/財(cái)務(wù)顧問(wèn)(包括財(cái)務(wù)規(guī)劃師)/財(cái)務(wù)公司和任何類(lèi)型的放貸人/以信用分期付款形式向公眾出售貨物的零售商/基金經(jīng)理/除慈善或家庭信托基金以外的信托基金受托人/投資產(chǎn)品經(jīng)理/信用卡等系列其他支付機(jī)構(gòu),包括PAYPAL或其他在線(xiàn)支付系統(tǒng)/換匯商/外匯交易商。

以上清單并未盡列。因此,對(duì)新西蘭境內(nèi)的在新西蘭(和/或海外)提供金融或類(lèi)似服務(wù)的商業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人來(lái)說(shuō),確定自己是否是一個(gè)FSP是十分重要的。如果是,他們將必須滿(mǎn)足注冊(cè)要求,并且如果他們是在“FSP”定義的范圍內(nèi),則必須確保在2010年11月30日前注冊(cè)為FSP。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和歸屬于其他類(lèi)別但有涉及提供財(cái)務(wù)意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人士可以延期注冊(cè)。他們只要在2011年3月31日前在FSPR上進(jìn)行登記注冊(cè)。另外,顧問(wèn)們必須由新西蘭證券委員會(huì)根據(jù)FAA同時(shí)進(jìn)行單獨(dú)執(zhí)業(yè)授權(quán)。對(duì)于那些沒(méi)有在11月30日前完成注冊(cè)的FSP,一旦他們從今年12月1日起提供或表示愿意提供金融服務(wù),將觸犯有關(guān)法律規(guī)定。未持有當(dāng)前有效登記而從事經(jīng)營(yíng)行為是刑事犯罪,處罰十分嚴(yán)厲。違法的個(gè)人將面臨多達(dá)12個(gè)月的**或不超過(guò)10萬(wàn)新元的罰款,或并罰。違法的法人團(tuán)體諸如公司,將面臨**可至30萬(wàn)新元的罰款。此外,違法公司的董事將為有意授權(quán)違法或明知違法卻未能防止違法行為的發(fā)生承擔(dān)法律責(zé)任。 建議所有的FSP們盡快考慮可供他們選擇的應(yīng)對(duì)方案并開(kāi)始采取措施向FSPR申請(qǐng)注冊(cè),以免延誤到**一刻。到12月1日當(dāng)天,經(jīng)營(yíng)金融服務(wù)卻尚未持有有效登記的法律后果是非常嚴(yán)重的。

申請(qǐng)F(tuán)SP的優(yōu)勢(shì)

1. 投資者在FSP網(wǎng)站上可以查閱相關(guān)公司的注冊(cè)信息及相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;

2. 新西蘭資產(chǎn)管理局可以依照國(guó)際法律避免洗錢(qián)等金融犯罪;

3. 為金融服務(wù)企業(yè)提供**的注冊(cè)、監(jiān)管服務(wù)及信息公開(kāi)。

申請(qǐng)新西蘭FSP

在新西蘭注冊(cè)金融服務(wù)公司從而在新西蘭國(guó)內(nèi)外提供金融服務(wù)的公司都必須在FSPR注冊(cè),從而取得相關(guān)金融服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法性。

爭(zhēng)端解決計(jì)劃DRS

根據(jù)上文提到的新西蘭《2008金融服務(wù)企業(yè)注冊(cè)與爭(zhēng)端解決法案》,向個(gè)人投資者提供零售金融服務(wù)的公司(例如:外匯經(jīng)紀(jì)商)還必須加入爭(zhēng)端解決計(jì)劃(dispute resolution scheme, DRS)或**爭(zhēng)端基金計(jì)劃,因?yàn)閭€(gè)人投資者在和金融服務(wù)公司發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)可以憑借上述計(jì)劃獲得解決途徑,加入DRS是注冊(cè)FSP的前提條件。

必備條件

必備條件之一:新西蘭公司(或個(gè)人);

必備條件之二:新西蘭當(dāng)?shù)貙?shí)際運(yùn)營(yíng);

必備條件之三:新西蘭當(dāng)?shù)貙?zhuān)業(yè)人士(需持牌)。

新西蘭FSP**照的申請(qǐng)

步驟一:注冊(cè)一家新西蘭公司。

由于新西蘭公司是注冊(cè)新西蘭FSP**重要的因素之一,因此你需要先注冊(cè)一家新西蘭公司。

步驟二:委托當(dāng)?shù)匾幻麑?zhuān)業(yè)人士當(dāng)公司的董事。

新西蘭FSP需要當(dāng)?shù)氐膶?zhuān)業(yè)人士擔(dān)任公司的董事,而董事一職也需要持牌。因此你需要根據(jù)公司的業(yè)務(wù),邀請(qǐng)并委托這樣的人士擔(dān)任你公司的董事。

步驟三:新西蘭當(dāng)?shù)刈庥没蛸?gòu)置一處商業(yè)辦公地址。

新西蘭注冊(cè)處會(huì)對(duì)每一家申請(qǐng)F(tuán)SP的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的了解。因此需要你有一家當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)且在當(dāng)?shù)剞k公。注冊(cè)處會(huì)登門(mén)拜訪(fǎng),并抽查業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

步驟四:如果你準(zhǔn)備好了這些,那么可以開(kāi)始填寫(xiě)表格并進(jìn)行注冊(cè)了。


新西蘭FSP所登記的相關(guān)信息:

1. Name: 新西蘭公司注冊(cè)登記名稱(chēng)

2. Number: 新西蘭公司注冊(cè)登記編號(hào)

3. Any trading names:對(duì)外交易名稱(chēng)

4. Business address:新西蘭公司營(yíng)業(yè)地址

5. Address for communication :聯(lián)系地址

6. Email address: 郵箱地址

7. The financial services that the FSP provides: 提供的金融服務(wù)

8. The name of the consumer dispute resolution scheme the FSP has joined: 加入過(guò)的解決消費(fèi)者爭(zhēng)議的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

9. The full legal name of director: 董事法定名稱(chēng)

10.Aliases of director: 董事別名

11.Gender董事性別

12.The date of birth of director: 董事出生日期

13. Residential address of director: 董事居住地址

14. Senior manager of the entity: 機(jī)構(gòu)**經(jīng)理人

15. Controlling owner: 機(jī)構(gòu)所有人

16.Type of the controlling owner: 機(jī)構(gòu)類(lèi)型

17. Date of Incorporated of the controlling owner: 機(jī)構(gòu)成立日期

18. Residential address of controlling owner: 機(jī)構(gòu)登記地址


新西蘭FSP服務(wù)注冊(cè)**套文件

合格金融服務(wù)供應(yīng)商注冊(cè)文件(Registration as FSP-Financial Services Provider)


新西蘭FSP申請(qǐng)所需要時(shí)間

45-65個(gè)工作日


申請(qǐng)新西蘭FSP牌照流程:

1. 客戶(hù)簽署委托受權(quán)書(shū)。同時(shí),客戶(hù)提供3個(gè)公司名稱(chēng)以便于本公司進(jìn)行查冊(cè)。

2. **少提供一名股東及董事(股東和董事可以由一個(gè)人擔(dān)任)。

3. 辦理新西蘭公司所需時(shí)間:一般需15-20個(gè)工作日完成(不包括快遞時(shí)間)。

4. 申請(qǐng)F(tuán)SP所需時(shí)間:完成公司注冊(cè)后45-65個(gè)工作日。


股東及董事需要提供的資料

1. 身份證明:必須提供清晰的護(hù)照復(fù)印件(如果沒(méi)有護(hù)照,提供身份證復(fù)印件時(shí),必須提供其他有照片的身份證明,比如駕駛證)。

2. 住址證明:包括近三個(gè)月內(nèi)任一個(gè)月的固定電話(huà)單,水電費(fèi)單,銀行對(duì)帳單(上面標(biāo)有股東/董事名字和聯(lián)系地址)。


新西蘭申請(qǐng)所需費(fèi)用

人民幣15萬(wàn)美金,費(fèi)用服務(wù)包括:與本地FSP注冊(cè)處和當(dāng)?shù)芈?lián)絡(luò)登記工作;根據(jù)客戶(hù)要求申請(qǐng)F(tuán)SP登記事宜、草擬準(zhǔn)備FSP登記申請(qǐng)表格和文件;將FSP申請(qǐng)相關(guān)文件遞交當(dāng)局;委任FSP成員登記事宜、FSP相關(guān)證件申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用支付以及申請(qǐng);申請(qǐng)F(tuán)DR文件及登記服務(wù)、申請(qǐng)DRS許可登記文件;申請(qǐng)F(tuán)SCL許可登記文件快遞服務(wù);新西蘭掛名專(zhuān)業(yè)人士之費(fèi)用。

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