美國全國**協會

（NFA）其初始宗旨是樹立**及其它市場的道德規范，保護交易員和投資者的利益。在美國**、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品**交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規則，用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范，使交**q貨協會（National Futures Association---NFA），美國全國q貨協會（NFA）是按照美國《商品交易法》第17節的規定，于1976年組建的q貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國q貨外滙交易非商業獨立監管機構。

 NFA的監管運作 

1、財務要求 

NFA的一個**要任務便是制訂針對FCM和IB會員的蕞低財務標準，按該標準進行審計和強制執行，并從這些會員手中獲得財務報告并加以分析。目前NFA的規則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進行審計，但NFA還是將這一職能委托給交易所來執行。NFA要求的財務標準基本上與CFTC和**交易所所要求的財務標準相同，但特殊的財務項目如**金水平的確定，仍由交易所決定。 

2、行業道德標準 

NFA實行的行業道德標準包括了《商品交易法》第17節特別規定的內容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當的交易等。NFA還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外，NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規定。NFA還制定了一條”了解你的客戶”的規則，要求會員對新客戶的情況進行全面了解，并在客戶開立**賬戶前提供**交易風險揭示書。

申請美國NFA牌照所需材料： 

1、法人護照 

2、海外公司掃描件 

3、公司未來三年發展規劃書 

4、法人履歷 

5、銀行卡流水 

6、無犯罪記錄證明 

7、法人或董事地址證明 

8、未來財稅計劃 

3、會員和聯合會員 ：任何在CFTC登記的機構或個人和**交易所都可以成為NFA的會員，除非該登記者或交易所達不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的”聯合會員”，這些個人與會員一樣要達到NFA要求的資格。 

4、會員資格審查 ：**先由NFA工作人員進行初步審查，蕞終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯合會員，申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會